各国において複雑化が進む法規制は、多国籍企業に対し、刑事訴追、レピュテーション、経済的損失といった重大な リスクをもたらしています。

ポール・ヘイスティングスは、機密性の高い事件を慎重に、粛々と処理することで、多くの著名なクライアントの問題 を解決へと導いてきました。当事務所は、米国司法省（DOJ）、証券取引委員会（SEC）、金融取引委員会 （FINRA）、商品先物取引委員会（CFTC）、外国資産管理 局（OFAC）など、規制当局の不正調査において、対象会 社の防御活動を行います。また、法執行機関や規制当局が 注力しているトピックについて、コンサルティングや研修 を行っています。

実績

• Represented investment adviser in SEC investigation of related party transactions, Form ADV disclosures and allegations of common control. No charges filed after lengthy investigation.

• Represented international investment bank in “dark pool” trading, marketing and disclosure investigation by SEC and NYAG. SEC and NYAG brought charges against similarly situated firms, but not against our client.

• Represented PE fund adviser in connection with SEC investigation of breach of fiduciary duty and disclosure issues relating to allocation of fees. SEC investigation terminated.

• Represented investment advisers to mutual fund families in market timing investigations conducted by the SEC and
  N.Y. Attorney General’s Office.

弊所の特徴

• 内部手続に精通したSEC・DOJ 出身者の知見に基づき、政府機関と緊密に連携しながら、迅速に問題を解決するた めの体制をを整えています。

• これまで、インサイダー取引、FCPA 違反、不正会計、金 融商品取引法違反等に関するSEC・DOJ の訴訟手続にお いて、多くの上場企業・役員の弁護に成功しています。

• 日本の弁護士と米国弁護士とが緊密に連携をとりながら、企業内不正調査・当局対応をすることで、アメリカの規制 当局への対応を求められた日本企業に対しても、シームレスに過不足ない対応をすることができます。

受賞歴

• Leading securities litigation practices, The Legal 500 US

• Leading firms for dispute resolution, The American Lawyer’s Litigation Power Rankings