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美国调查及诉讼最新发展

2015年第一个季度,美国当局在反垄断、反贿赂及制裁领域开展的调查工作发生了一些重要的进展。美国司法部在全球调查活动中继续保持活跃,并且尤其关注针对在亚洲的公司和个人的调查。这个趋势将与美国对于海外公司提起的民事诉讼一道在2015年继续发展。

以下是一些亚洲公司会关注的最新发展情况。

反垄断反卡特尔执法

又一日本高层在美国被判处监禁18个月

  • 一位日本海运服务公司的高层在承认参与一起关于国际海运服务的卡特尔合谋的罪行后,同意前往美国接受监禁18个月的刑罚。
  • 目前已有超过50位基于亚洲的高管被美国指控,并且有将近30位被判处监禁。另外,33家公司支付了总计超过24亿美元的罚金。

正在进行的美国司法部调查扩大至相关产品整个行业

  • 美国司法部对汽车零部件行业的调查扩展至相关的非汽车产品,例如球轴承和电容器等。
    • 2015年1月,日本美蓓亚株式会社(Minebea Co. Ltd.)同意支付因小尺寸球轴承的定价问题带来 的1,350万美元罚金。这种球轴有多种应用方式,包括适用于汽车零部件。
    • 竞争监管部门在去年3月突袭了几家日本电容器制造商。据报道,相关调查也在中国,日本,韩国和欧盟展开。

反垄断民事诉讼

完全国外行为仍可能使公司受限于美国司法管辖

  • 一美国联邦法院最近对一家向美国客户出售阴极射线管的中国制造商进行管辖,尽管证据表明:
    • 被告主要经营地在中国;
    • 被告从未在中国以外的地方生产阴极射线管;
    • 从未向美国支付财产或所得税;
    • 从未有过美国的任何工厂,仓库,银行账户或雇员

针对中国公民进行反腐调查

美国和中国政府部门合作在美国指控中国公民挪用公款购买美国物业

  • 2015年3月,美国联邦大陪审团指控一对已离婚的中国夫妇洗钱和移民欺诈,称这对夫妇在移民申请时,对使用赃款在美国购买价值50万美元的房屋的事实有所隐瞒。
  • 美国司法部称购买房屋所用的资金是由丈夫从中国一家大型国有粮食仓库偷窃所得,他在该公司担任主管。
  • 美国司法部特别指出,中国政府提供了可以支持该指控的相关证据。

制裁

美国司法部和美国财务部海外资产管制办公室执法活动速度加快

  • 对于负责执行美国制裁、反洗钱和出口管制法律的官员来说,三月是忙碌的一个月。美国司法部、美国财务部海外资产管制办公室以及相关的联邦和州政府部门短时间内宣布了一系列具规模的举措,包括:
    • 3月11日,德国商业银行(Commerzbank AG)与美国司法部达成暂缓起诉协议,并与美国财务部 海外资产管制办公室及其他金融监管部门达成和解,同意支付将近14.5亿美元,当中7.18亿美元与涉嫌违反美国财务部海外资产管制办公室制裁法律的规定相关,其余金额与涉嫌违反银行保密法规定或涉嫌洗钱相关。根据和解内容,德国商业银行需要解雇在上述行为中扮演“重要角色”的数名员工。
    • 3月25日,斯伦贝谢公司 (Schlumberger Ltd. ) 的子公司斯伦贝谢油田控股有限公司 (Schlumberger Oilfield Holdings Ltd. ,“SOHL”)同意接受美国司法部没收违法所得并处罚 金共2.327亿美元的协议,就SOHL作为一家非美国公司通过其美国业务促进和支持被禁止的与伊朗和苏丹的交易进行和解。
  • 这些执法行动中被处罚对象的共同点是缺乏一个一套充分有效的内控机制来识别和限制涉及被制裁国的交易。

美国拟取消古巴支持恐怖主义的国家的称号

  • 根据美国总统奥巴马在2014年12月对古巴政策的重大转变的宣告,4月14日白宫告知国会它有意取消古巴“支持恐怖主义的国家”的称号。
    • 将古巴从支恐国家名单上除名标志着两个长期不和的国家在走向关系正常化的道路上迈出了最坚实的一步,这也为华盛顿和和哈瓦那的使馆开设奠定了基础,同时这还将缓解对双方货物、直接财政援助和其他金融限制的管制。
    • 尽管这次除名意义重大,与古巴一般的交易和投资仍将受限于美国禁运,两国关系完全正常化还需数年时间。

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